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　　中原时报记者张玫 陈锋 北京报说念

　　退休三年后，本钱市集风浪东说念主物步国旬被查。

　　这一音尘在金融圈激勉了热烈飘扬，行为南京证券也曾的“关节先生”和灵魂东说念主物，步国旬被查是否会波及南京证券？

　　12月11日，《中原时报》记者致电南京证券信披电话，接电东说念主员默示：“他依然从公司离任多年了，公司不了了他的具体情况，现在公司筹办一切平常”。

　　步国旬被探望与南京证券有没持续系？接电东说念主员默示：“这个情况，公司不太了了。”

　　光芒往事

　　2024年12月5日，南京市纪委官方公众号“钟山清风”发布音尘称，南京市东说念主大财政经济委员会原副主任委员、南京证券原董事长步国旬因涉嫌严重违规违法，现在正接管南京市纪委监委的递次审查和监察探望。

　　行为中国本钱市集的垦荒者之一，步国旬曾是南京证券的“关节先生”和灵魂东说念主物。

　　依然下野的高管被查是否会对上市公司产生影响？从股价上看，从12月5日音尘公布后至12月10日，南京证券股价的涨幅为1.68%。

　　中国投资协会上市公司投资专科委员会副会长支培元对《中原时报》记者默示，南京证券原董事长步国旬被查或对公司产生显耀影响，增添了抗击气性。公司应优化业务结构，升级内控与合规体系，加强东说念主才培养与科技赋能，以稳步应酬挑战。

　　眺远营销探究首创东说念主高承远对本报记者默示，步国旬被核对南京证券或是要紧打击，但长期看，公司的慎重筹办和步伐运作是关节。公司应加强里面处分和风险斥逐，耕种透明度和竞争力。

　　官方简历表露，步国旬，男，汉族，1959年9月生，1976年1月参预责任，1983年10月加入中国共产党。在1979年至1992年间，步国旬曾在长航南京物质供应站和中燃总公司南京分公司任职。随后，1992年5月，他踏入东说念主民银行南京分行的大门，短短5个月后便转投南京证券，出任总司理助理，从此启动了他在证券行业的光芒历程。

　　在南京证券，步国旬历任副总裁、总裁、党委布告、董事长等职务。在他的指挥下，南京证券完了了多项冲破性发扬，包括公司的增资扩股、业务转型以及最终的IPO上市。特殊是在2018年6月，南京证券班师登陆本钱市集，这象征着南京证券完成了从方位性证券公司向世界性、抽象类证券公司的飘扬，亦然公司发展历程中的一个垂危里程碑。

　　挑战与争议

　　可是，在步国旬任期内，南京证券也面对过一些挑战和争议。其中，2016年南京证券的事迹大跌，主要原因则是公司营收过度依赖经纪业务，又因为“新地面作秀案”导致投行业务元气大伤。

　　“新地面作秀案”是广东新地面生物科技股份有限公司在IPO经过中涉嫌财务作秀事件。该公司行为油茶全产业链企业，于2010年启动创业板IPO，并于2012年5月班师过会，但在过会后不久即被媒体质疑招股发挥书存在虚增利润、保密关联来回等作秀举止。经过证监会探望，证据新地面在2009年至2011年本领均存在虚增利润的情况，波及金额较大。行为保荐机构的南京证券因尽责探望未奋力尽责而受到处罚，包括教授、罚金及市集禁入等措施。这一事件对南京证券的声誉和业务产生了不小的冲击。

　　2019年，在行将年满60岁之际，步国旬指挥南京证券推出了60亿定增缱绻，这是他在南京证券的终末一项要紧决策。

　　2019年12月，步国旬离任南京证券董事长后，担任了南京市东说念主大财政经济委员会副主任委员（正局级）一职，直至2021年11月崇拜退休。

　　定增班师落地

　　‌2019年8月1日晚间，南京证券发布了限制不进步60亿的定增缱绻。该缱绻由步国旬主捏的董事会审议通过，旨在补没收司本钱金和营运资金，以优化本钱结构、扩伟业务限制，并耕种公司的市集竞争力和抗风险智力。

　　可是，这一定增缱绻并非一帆风顺。当先，从募资限制上看，60亿元关于南京证券来说是一笔不小的数量。而把柄预案，南京证券拟刊行不进步6.6亿股。这也意味着，股价的高下是影响定增缱绻能否得手完成的关节成分之一。如若股价无法高潮至足以撑捏60亿元募资规画的水平，那么南京证券将面对强大的募资压力。

　　其次，定增对象的服气亦然一浩劫题。把柄预案，其时南京证券的定增对象只服气了三个，且认购资金仅证据了7.5亿元。这意味着南京证券还需要在短时候内找到其他投资机构，以得手完成这次定增。

　　此外，南京证券的董事会依然超期入伍三个月，而步国旬也行将年满60岁，面对退休。行为定增名看法主要推手，步国旬是否或然坚捏到定增得手完成之后再退休，也成为了外界顺心的焦点。

　　交运的是，南京证券于2020年5月10日发布公告，文告其非公设立行召募资金总数不进步60亿元的定增决议已获证监会审核通过‌。这次定增召募的资金将主要用于补没收司本钱金和营运资金，具体用途包括扩大本钱中介业务限制和自商业务投资限制，二者均不进步25亿元‌。

　　事迹增长，风浪逼迫

　　南京证券近期事迹依然保捏增长。把柄最新的财报数据，南京证券在2024年前三季度完了商业收入23.68亿元，同比增长33.56%；完了归母净利润6.96亿元，同比增长22.55%。不外，公司的主商业务手续费及佣金净收入增长迟缓，增幅仅为11.18%。其次，公司的利息净收入同比下落23.41%。

　　此外，南京证券比年来碰到了多起违规事件，主要波及股票质押业务、捏续督导的IPO及再融资公司以及里面料理和子公司等方面。具体包括昊志机电（维权）违规事件、诺泰生物（维权）违规事件、宁证期货违规事件、宁波锦寓路证券商业部违规事件等。

　　南京证券从2016年启动督导的昊志机电，在督导期内屡次违规。包括控股鼓吹、骨子斥逐东说念主、副董事长、总司理汤秀清因涉嫌主管证券市集被证监会立案探望，以及因管帐舛错改良及追悼调度收到创业板监管函。

　　南京证券自2021年启动负责督导的诺泰生物，在2023年因涉嫌信息表露违法违规，公司及骨子斥逐东说念主之一赵德中收到中国证监会的《立案奉告书》。

　　2024年7月，南京证券控股的宁证期货有限职守公司因主来回系统上线后从未开展压力测试等违规举止，被江苏证监局遴荐责令改正的行政监管措施。

　　2024年7月，南京证券宁波锦寓路证券商业部在为客户提供工作时未能奋力尽责、审慎履职，全面了解客户情况，未灵验核实客户的财产与收入情状、风险偏好及可承受的亏空等问题，被宁波证监局遴荐出具警示函的行政监管措施。

　　职守裁剪：麻晓超 主编：夏申茶

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